長期以來，科技成果轉化中涉及國有資產審批鏈條長、管理文件多等問題，困擾著不少從業人員。10月11日，科技成果轉化領域迎來重要政策突破，財政部發布《關于進一步加大授權力度 促進科技成果轉化的通知》，進一步加大國家設立的中央級研究開發機構、高等院校科技成果轉化有關國有資產管理授權力度，暢通科技成果轉化有關國有資產全鏈條管理，促進科技成果轉移轉化。

此次改革具體有何新舉措?加大授權同時如何保障有效監管?從業人員對新政策如何評價?經濟日報記者就此采訪了財政部有關負責人和業內人士。

相關國資管理事項不再需要審批備案

此前，財政部根據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，出臺了相應管理制度，充分賦予國家設立的研究開發機構、高等院校科技成果自主管理權限，提高了科研人員轉化科技成果的積極性。

“但部分科研單位和科研人員反映，科技成果轉化形成的國有股權管理方面還存在一些問題。”財政部有關負責人說，突出體現在：一是科技成果轉化形成的國有股權轉讓、對外投資等事項，需要按權限逐級報財政部審批或者備案，產權登記事項需報財政部辦理，鏈條較長;二是與科技成果轉化有關的國有資產管理制度比較分散，不利于全面掌握和理解執行，影響了科技成果轉化效率。

《通知》在原已下放科技成果使用權、處置權、收益權的基礎上，進一步加大科技成果轉化形成的國有股權管理授權力度，暢通科技成果轉化有關國有資產全鏈條管理，支持和服務科技創新。具體包括以下兩方面舉措：

——加大授權力度。按原規定，中央級研究開發機構、高等院校科技成果作價投資形成國有股權的轉讓、無償劃轉或者對外投資等事項，需要按權限逐級報主管部門和財政部審批或者備案;科技成果作價投資成立企業的國有資產產權登記事項，需要逐級報財政部辦理。為縮短管理鏈條，提高科技成果轉化工作效率，《通知》將原由財政部管理的上述事項，授權中央級研究開發機構、高等院校的主管部門辦理。

——整合現行規定。現行中央行政事業單位國有資產管理制度，涉及資產配置、使用、處置、評估、收益等環節管理規定。為了使科研人員通過一個文件全面掌握科技成果轉化有關的國有資產管理要求，《通知》整合了科技成果轉化涉及的國有資產使用、處置、評估、收益等管理規定。

財政部有關負責人介紹，在資產使用和處置方面，中央級研究開發機構、高等院校自主決定科技成果轉讓、許可或者作價投資，不需報主管部門和財政部審批或備案;在資產評估方面，科技成果轉讓、許可或者作價投資，由單位自主決定是否進行資產評估;在收益管理方面，科技成果轉化獲得的收入全部留歸單位，納入單位預算，不上繳國庫。

放管結合明確多方監管職責

“加大授權力度促進科技成果轉化，是對國有資產管理體制改革的進一步探索，與科研機構自主權下放改革相適應，有利于發揮單位在促進科技成果轉化上的積極性和主動性。”中國科學技術發展戰略研究院研究員彭春燕說，此次新出臺文件與科技成果的使用權、處置權、收益權改革相匹配，能夠有效保障單位的科技成果轉化權利落到實處。

《通知》還優化了評估管理，明確了收益歸屬：中央級研究開發機構、高等院校將科技成果轉讓、許可或者作價投資，由單位自主決定是否進行資產評估;通過協議定價的，應當在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格。中央級研究開發機構、高等院校轉化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，納入單位預算，不上繳國庫，主要用于對完成和轉化職務科技成果作出重要貢獻人員的獎勵和報酬、科學技術研發與成果轉化等相關工作。

加大授權、由單位自主決定是否進行資產評估等措施實施后，又該如何監管呢?財政部有關負責人表示，為加強授權后對科技成果轉化有關國有資產管理的監督，做到放管結合，《通知》分別明確了財政部、主管部門、中央級研究開發機構和高等院校的監管職責。

具體包括3方面：一是財政部將加強對科技成果轉化有關國有資產管理的監督，督促改進發現的問題，實現有效監管。二是明確中央級研究開發機構、高等院校主管部門的主體責任，要求加強對科技成果作價投資形成國有股權的管理，健全完善管理制度，建立內控和風險防控機制，加強監管約束。三是要求中央級研究開發機構、高等院校建立健全重大事項集體決策制度，按規定進行公示，接受監督，并對串通作弊、暗箱操作等低價處置國有資產的，按照有關規定進行處理。

為促進地方科技成果轉化，《通知》要求地方財政部門將支持科技成果轉移轉化、推動科技創新作為重要職責，落實授權精神，結合本地區經濟發展、產業轉型、科技創新等實際需要，制定具體規定，進一步完善科技成果國有資產管理制度。同時，鼓勵地方開拓創新，探索符合科技成果國有資產特點的管理模式。

務實舉措獲業內人士歡迎

“此前，國家通過修訂促進科技成果轉化法等改革措施，已經破解了科技成果轉化中的一系列障礙，比如下放使用權、處置權、收益權等，形成了良好的政策體系。”北京理工大學技術轉移中心副主任、北京高校技術轉移聯盟秘書長陳柏強告訴記者，此次文件結合技術類國有資產的屬性，進行了新的突破，主要是對技術入股后，股權轉讓、無償劃轉、對外投資以及國有資產產權登記等方面的管理權限進行了下放，從而事實上建立了對于技術類國有資產的全流程的完整管理體系。這將有利于科技成果轉化，特別是有利于通過科技成果作價入股實施科技成果轉化。

成立于2005年的北京科大分析檢驗中心有限公司是北京科技大學新材料領域科技資源開放服務、促進科技成果轉化的專業機構。該公司總經理劉亞東表示：“此次新出臺文件對促進高校科研院所科技成果轉化工作具有重要意義。高校科技成果轉化的順利實施，需要解決諸多環節的問題，而科技成果轉化形成的國有股權管理無疑是整個成果轉化鏈條上的關鍵一環，是具有基礎性作用的制度保障。”

劉亞東認為：“加大授權力度、簡化管理程序為高校進行科技成果轉化的管理和模式創新探索開拓了施展空間;明確收益分配為高校能夠系統性全鏈條推動科技成果轉化提供了創新動力。在加大授權同時加強監督管理，則對高校在內部規范管理和制度化建設方面提出了更高要求。這樣的放管服組合拳，無疑為今后的科技成果轉化工作注入了‘強心劑’。”

關鍵詞： 科技成果 轉化 重要突破