證券代碼：301127?????證券簡稱：天源環保?????公告編號：2023-066

(資料圖)

??????????????武漢天源環保股份有限公司

關于2022年限制性股票與股票期權激勵計劃股票期權第一個

??????????????行權期行權條件成就的公告

???本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛

假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

???特別提示：

???武漢天源環保股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年7月11日召開了

第五屆董事會第二十三次會議和第五屆監事會第十八次會議，審議通過?了《關

于2022年限制性股票與股票期權激勵計劃股票期權第一個行權期行權條?件成就

的議案》，現將有關情況公告如下：

???一、本次激勵計劃已履行的相關審批程序

本次激勵計劃有關的議案，包括《關于公司〈2022年限制性股票與股?票期?權激

勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》（以下簡稱“《激勵計劃（草案?）》?”）

《關于公司〈股權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關于提?請公?司股

東大會授權董事會辦理股權激勵有關事項的議案》等。公司獨立董事?就本?次激

勵計劃發表了同意的獨立意見。

??同日，公司召開第五屆監事會第八次會議，審議通過了與本次激?勵計?劃相

關的議案，包括《關于公司〈2022年限制性股票與股票期權激勵計劃（?草案?）〉

及其摘要的議案》《關于公司〈股權激勵計劃實施考核管理辦法〉的?議案?》及

《關于核實公司〈2022年限制性股票與股票期權激勵計劃首次授予激?勵對?象名

單〉的議案》。公司監事會對相關事項進行核實并出具了相關核查意見。

開征集表決權的公告》，受公司其他獨立董事的委托，公司獨立董事?李先?旺先

生作為征集人就公司2022年第三次臨時股東大會中審議的本次激勵計?劃相?關議

案公開向公司全體股東征集投票權。

授予激勵對象的姓名和職務進行了公示，公示期共計10天。截至公示?期滿?，公

司監事會未收到與本次激勵計劃首次授予激勵對象名單有關的任何異議。2022

年5月23日，公司披露了《武漢天源環保股份有限公司監事會關于公司2022年限

制性股票與股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公?示情?況說

明》。

本次激勵計劃相關的議案，包括《關于公司〈2022年限制性股票與股?票期?權激

勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈股權激勵計劃實施?考核?管理

辦法〉的議案》及《關于提請公司股東大會授權董事會辦理股權激勵?有關?事項

的議案》。

限制性股票與股票期權激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司?股票?情況

的自查報告》。

第九次會議，審議通過了《關于調整2022年限制性股票與股票期權激?勵計?劃首

次授予激勵對象名單及授予數量的議案》《關于向激勵對象首次授予?限制?性股

票與股票期權的議案》。公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見，?公司?監事

會對相關事項進行核實并發表了核查意見。

會第十七次會議，審議通過了《關于調整2022年限制性股票與股票期?權激?勵計

劃預留部分限制性股票授予價格的議案》《關于向激勵對象授予2022?年限?制性

股票與股票期權激勵計劃中預留部分限制性股票的議案》《關于回購?注銷?部分

限制性股票的議案》。公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見，公?司監?事會

對相關事項進行核實并出具了相關核查意見。

會第十八次會議，審議通過了與本次激勵計劃有關的議案，包括《關于?調?整

年限制性股票與股票期權激勵計劃首次授予第一類限制性股票第一個?解除?限售

期解除限售條件成就的議案》《關于2022年限制性股票與股票期權激?勵計?劃股

票期權第一個行權期行權條件成就的議案》等。公司獨立董事對相關?事項?發表

了獨立意見，公司監事會對相關事項進行核實并出具了相關核查意見。

????二、關于本次激勵計劃股票期權第一個行權期行權條件成就的相關情況

????（一）股票期權第一個等待期即將屆滿的說明

????根據《激勵計劃（草案）》的規定，本次激勵計劃授予的股票期?權等?待期

分別為自首次授予登記完成之日起12個月、24個月、36個月。本次激?勵計?劃股

票期權的第一個行權期為自首次授予登記完成之日起12個月后的首個?交易?日至

授予登記完成之日起24個月內的最后一個交易日止，行權比例為30%。

????公司本次激勵計劃股票期權的授予日為2022年6月22日，授予登記完成日為

????（二）滿足第一個行權期行權條件情況說明

????根據公司《激勵計劃（草案）》的規定，同時滿足下列條件時，?激勵?對象

獲授的股票期權可行權：

???????????行權條件??????????????????是否成就的說明

（一）本公司未發生如下任一情形：

具

否定意見或者無法表示意見的審計報告；

???????????????????????????公司未發生前述情形，滿足行權

???????????????????????????條件。

師

出具否定意見或無法表示意見的審計報告；

司章程》、公開承諾進行利潤分配的情形；

（二）激勵對象未發生如下任一情形：

不適當人選；

?????????????????????????????????????激勵對象未發生前述情形，滿足

及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；

?????????????????????????????????????行權條件。

管理人員的情形；

（三）公司層面的業績考核要求：

??本?次?激?勵?計?劃?授?予?的?股?票期?權?的考?核年度為

次，各年度業績考核目標如下表所示：????????????????????127,218.73萬元，扣除非經常性

?????????????????????????????????????損益后歸屬于上市公司股東的凈

?行權安排???????????業績考核目標

?????????????????????????????????????利潤（剔除本次及其它激勵計劃

?????????以2021年營業收入為基數，2022年

第一個行?????營業收入增長率不低于40%；且以????????????股份支付費用影響）為19,967.06

權期???????2021年凈利潤為基數，2022年凈利

?????????????????????????????????????萬元，以2021年營業收入及凈利

?????????潤增長率不低于30%

?????????以2021年營業收入為基數，2023年?????????潤為業績基數，2022年營業收入

第一個行?????營業收入增長率不低于80%；且以

?????????????????????????????????????增長率為67.41%，扣除非經常性

權期???????2021年凈利潤為基數，2023年凈利

?????????潤增長率不低于60%??????????????????損益后歸屬于上市公司股東的凈

?????????以2021年營業收入為基數，2024年?????????利潤（剔除本次及其它激勵計劃

第一個行?????營業收入增長率不低于120%；且以

權期???????2021年凈利潤為基數，2024年凈利?????????股?份?支?付?費用影響）增長率為

?????????潤增長率不低于90%??????????????????39.47%，滿足行權條件。

注：“營業收入”以經會計師事務所審計的合并報表為準，

“凈利潤”以扣除非經常性損益后歸屬于上市公司股東的凈利

潤并剔除本次及其它激勵計劃股份支付成本后的數值作為計算

依據。

（四）激勵對象個人層面的績效考核要求

??激勵對象個人層面的績效考核按照公司內部績效

?????????????????????????????????????核結果為“A”，個人層面行權

考核相關制度實施，依照激勵對象的考核結果確定其

?????????????????????????????????????比例為100%。

實際可行權的股份數量。激勵對象的個人考核評價結

果分數劃分為四個檔次，根據以下考核評級表中對應

的個人層面可行權比例確定激勵對象的實際可行權的

股份數量：

??考核結

??????????A????B???C???D

??果等級

個人層面行權比

例

??激勵對象當年實際行權的股票期權數量=個人當

年計劃行權的股票期權數量×個人層面行權比例。

激勵對象考核當年不能行權的股票期權，由公司注銷

，不可遞延至下一年度。

??綜上所述，董事會認為《激勵計劃（草案）》設定的第一個股票?期權?行權

條件已經成就，根據公司2022年第三次臨時股東大會對董事會的授權?，同?意公

司按照《激勵計劃（草案）》的相關規定為符合條件的3名激勵對象辦理行權相

關事宜。

??三、本次實施的激勵計劃（股票期權激勵計劃部分）與已披露的激勵計劃

是否存在差異

配預案的議案》，以公司總股本418,405,800股為基數，每10股派發現金紅?利0.5

元（含稅），共計派發現金20,920,290.00元，不進行資本公積轉增股本，不送

紅股，剩余未分配利潤結轉以后年度分配。根據《股權激勵計劃實施?考核管理

辦法》及公司《激勵計劃（草案）》的相關規定，本次激勵計劃股票?期權?的行

權價格由12.07元/份調整為12.02元/份。

??除上述情況外，本次實施的激勵計劃（股票期權激勵計劃部分）?與已?披露

的激勵計劃不存在差異。

??四、股票期權第一個行權期的行權安排

激勵對??????????????獲授股票期?????????本次可行權???本次可行權???尚未符合

???????國籍???職務

象姓名??????????????權數量(萬?????????的股票期權???股票期權數???行權條件

?????????????????份)???????????????數量（萬??????量占已獲授????的股票期

???????????????????????????????????份）???????股票期權的????權數量

?????????????????????????????????????????????比例??????（萬份）

黃開明???中國???董事長????????40.00?????????12.00??????30%?????28.00

???????????副董事

黃昭瑋???中國???長、總????????30.00??????????9.00??????30%?????21.00

???????????裁

???????????董事、

???????????財務負

鄧玲玲???中國???責人、????????30.00??????????9.00??????30%?????21.00

???????????董事會

???????????秘書

??????合計?????????????100.00?????????30.00??????30%?????70.00

間內不得行權：

??（1）公司年度報告、半年度報告公告前30日內，因特殊原因推遲公告日期

的，自原預約公告日前30日起算；

??（2）公司季度報告、業績預告、業績快報公告前10日內；

??（3）自可能對本公司股票及衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發

生之日或者進入決策程序之日至依法披露之日內；

??（4）中國證監會及深圳證券交易所規定的其它期間。

??五、行權專戶資金的管理和使用計劃及個人所得稅繳納安排

??本次行權所募集資金將存儲于行權專戶，用于補充公司流動資金?。本?次行

權激勵對象應繳納的個人所得稅資金由激勵對象自行承擔，所得稅的?繳納?采用

公司代扣代繳的方式。

??六、本次行權對公司的影響

??本次行權對公司股權結構不產生重大影響，公司控股股東和實際?控制?人不

會發生變化。本次激勵計劃行權完成后，公司股權分布仍具備上市條件。

??本次行權相關股票期權費用根據有關會計準則和會計制度的規定?，在?等待

期內攤銷，并計入相關成本費用，相應增加資本公積。假設本期可行?權的?股票

期權全部行權，公司總股本將增加30萬股，公司基本每股收益可能產?生攤?薄的

影響，具體影響以會計師事務所出具的年度審計報告為準。

??公司在授予日采用Black-Scholes期權定價模型（B-S模型）確定股票期?權在

授予日的公允價值，并已在本次激勵計劃等待期開始進行攤銷。本次?采用?自主

行權模式對股票期權估值方法及對公司財務狀況和經營成果不會產生實?質影?響。

??七、參與激勵的董事、高級管理人員在本公告日前6個月買賣公司股票情況

??參與本次激勵計劃的董事、高級管理人員在本公告日前6個月均未出現買賣

公司股票情況。

??八、獨立董事意見

??獨立董事認為：經審查，公司2022年業績考核已達標，3名激勵對象2022年

度績效考核結果均達為“A”，滿足行權條件，且公司及激勵對象均未發生本次

激勵計劃規定的不得行權的情形。本次股票期權行權符合公司《2022年限制性

股票與股票期權激勵計劃（草案）》的有關規定，可行權激勵對象的資格合

法、有效，不存在損害公司及全體股東利益的情形。相關事項的決策程序符合

法律、行政法規及《公司章程》的規定，決議有效。

??因此，我們同意符合行權條件的激勵對象在規定的行權期內采取自主行權

的方式行權。

??九、監事會意見

??經核查，監事會認為：根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2022

年限制性股票與股票期權激勵計劃（草案）》及《武漢天源環保股份有限公司

股權激勵計劃實施考核管理辦法》等相關規定，公司2022年限制性股票與股票

期權激勵計劃股票期權第一個行權期行權條件已經成就，本次可行權的激勵對

象主體資格合法、有效。監事會同意為符合行權條件的3名激勵對象辦理本次行

權事宜，可行權數量為30.00萬份。

??十、法律意見書的結論性意見

??上海市錦天城律師事務所認為，本次激勵計劃股票期權第一個行權?期行權

條件已成就，本次行權符合《管理辦法》等法律、法規、規章、規范性?文件及

《激勵計劃（草案）》的相關規定。

??十一、備查文件

性股票與股票期權激勵計劃首次授予第一類限制性股票第一個解除限售?期解除

限售條件成就、股票期權第一個行權期行權條件成就、調整股票期權行?權價格

相關事項之法律意見書》。

??特此公告。

?????????????????????????武漢天源環保股份有限公司

??????????????????????????????董事會

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