花旗集團(C.US)違規推薦交易，被罰款近200萬美元
來源：智通財經 時間：2023-09-29 15:18:40
(資料圖片僅供參考)
花旗集團(C.US)將支付近200萬美元，以了結美國監管機構的指控，該機構稱花旗旗下的兩家經紀公司向客戶推薦交易，卻沒有適當地向他們郵寄披露文件。
美國證券交易委員會（SEC）在其和解令中稱，這兩家經紀公司向大約13600名客戶推薦交易，但沒有向他們郵寄要求的披露文件，說明經紀人有義務為客戶的最佳利益著想。
根據SEC的指導原則，客戶必須明確選擇以電子方式獲取披露信息。但該機構表示，除非客戶反對，否則花旗將停止向客戶郵寄文件。因此，花旗在2020年6月至2021年3月期間，向這些客戶提出的31600項證券建議，違反了證券規則。
目前 ，花旗發言人拒絕置評。該集團沒有承認或否認SEC的調查結果。
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